Ciele
Poskytnúť praktické skúsenosti z pôsobenia na oddelení Compliance v banke a skúsenosti v detekcii, vyšetrovaní a prevencii podvodov v privátnych spoločnostiach a vo verejnej správe. Predstaviť nástroje a postupy detekcie, šetrenia a prevencie podvodov. Na základe praktických ukážok demonštrovať vybrané spôsoby detekcie a vyšetrovania neštandardných aktivít páchateľov.
Účastníci
Vedúci pracovníci zodpovední za compliance a prevenciu podvodov vo finančných inšitúciach, interní audítori
Obsah
- základné informácie a terminológia
- úloha Compliance vo finančnej inštitúcii
- štruktúra Compliance tímu
- oddelenie Anti-money laundering
- obecné Compliance
- prevencia a detekcia
- prevencia podvodov
- pojem prevencie
- politika prevencie podvodov
- základné piliere prevencie
- detekcia podvodov
- charakteristika podvodníkov
- druhy podvodných schém
- príznaky podvodného správania
- vyšetrovanie podvodov
- postupy vyšetrovania
- kritické oblasti vyšetrovania
- vybrané nástroje vyšetrovania - vedenie interview
- workshop - príklad na interview a vyšetrovanie podvodu
- vybrané nástroje detekcie a prevencie podvodov:
- získanie a preverovanie informácií o pozadí klientov
- vyhľadávanie prepojení medzi klientmi a tretími stranami
- postupy „Poznaj svojho klienta“ a „Poznaj svojho zamestnanca“
- pre-employment screening nových zamestnancov
- testovanie transakčných portfólií a vyhľadávanie neštandardností
- workshop - príklad na odhalenie neštandardných transakcií
- odporúčania na zlepšenie kontrolného systému
- štatistiky výskytu podvodov na Slovensku
Lektori
špecialisti z danej problematiky
Termín
1 deň