Poskytovanie investičných služieb a ochrana klienta – základný prehľad
Dátum
-
18.03.2026
-
-
ÚČASTNÍCI
Zamestnanci bánk, správcovských spoločností (najmä z oddelení: compliance, právne oddelenia, risk management, interný audit, obchodné oddelenia), obchodníci s cennými papiermi, finanční agenti.
JUDr. Jana Šulíková
Zamestnanci bánk, správcovských spoločností (najmä z oddelení: compliance, právne oddelenia, risk management, interný audit, obchodné oddelenia), obchodníci s cennými papiermi, finanční agenti.
- compliance officeri, právnici a risk manažéri
- produktoví manažéri
- osoby zodpovedné za distribúciu investičných produktov
- pracovníci front office
- poskytnúť účastníkom komplexný, ale prakticky orientovaný prehľad o regulácii poskytovania investičných služieb podľa zákona o cenných papieroch a MiFID II
- získať jasné pochopenie povinností obchodníkov s cennými papiermi, princípov ochrany klienta, požiadaviek na vhodnosť a primeranosť, organizáciu a riadenie konfliktov záujmov, pravidlá odmeňovania a informovania klientov
- vedieť lepšie identifikovať regulačné riziká a aplikovať pravidlá do praxe
1. Úvod do regulácie investičných služieb
- právny rámec: zákon o cenných papieroch, MiFID II, delegované nariadenia a technické štandardy
- kategorizácia klientov a jej dopady
2. Investičné služby a činnosti obchodníka s cennými papiermi
- hlavné investičné služby
- vedľajšie služby
- finančné nástroje
3. Pravidlá ochrany klienta
- informačné povinnosti pred a počas poskytovania služby
- marketing a reklama investičných služieb
- posudzovanie vhodnosti a primeranosti
- výkonanie pokynu klienta, najlepší možný výsledok („best execution“)
- klientske aktíva a ich ochrana
4. Konflikty záujmov a odmeňovanie
- identifikácia, riadenie a evidencia konfliktov
- pravidlá pre stimuly a odmeňovanie podľa MiFID II
5. Organizačné povinnosti obchodníkov s cennými papiermi
- riadiaci a kontrolný systém
- požiadavky na odbornú spôsobilosť
- outsourcing investičných služieb a činností
- záznamy a reportovanie
6. Aplikácia v praxi
- regulačné očakávania a odporúčania z dohľadu
- európske a národné usmernenia
JUDr. Jana Šulíková
- hlavný metodik regulácie na oddelení regulácie a metodiky odboru dohľadu nad kapitálovým trhom NBS
- špecializuje sa na implementáciu a aplikáciu pravidiel MiFID II, poskytovanie investičných služieb a ochranu investorov
- má dlhoročné skúsenosti s výkladom právnych požiadaviek, školeniami pre odbornú verejnosť a metodickou podporou finančných inštitúcií
- Cena bez DPH 375€
ÚHRADA A STORNO PODMIENKY
- Účasť na vzdelávacej aktivite podmienená úhradou účastníckeho poplatku vrátane DPH najneskôr 7 kalendárnych dní pred začatím vzdelávacej aktivity.
- Úhrada je možná bankovým prevodom alebo hotovostným vkladom na účet Inštitútu bankového vzdelávania NBS, n.o (ďalej len IBV): IBAN: SK08 0720 0000 0000 0007 4069, uvedením variabilného symbolu na zálohovej faktúre.
- Akékoľvek zrušenie účasti na vzdelávacej aktivite musí byť realizované v e-shope alebo e-mailom zaslaným na ibv@ibv-nbs.sk.
- Ak sa účastník písomne odhlási zo vzdelávacej aktivity viac ako 7 kalendárnych dní (najneskôr ôsmy kalendárny deň do 16:00) pred termínom jej začatia, zrušenie účasti z jeho strany je bezplatné. V tomto prípade, ak sa s účastníkom nedohodne na prevedenie zaplateného účastníckeho poplatku na úhradu inej vzdelávacej aktivity IBV, je IBV povinný vrátiť účastníkovi účastnícky poplatok, ktorý bol za danú vzdelávaciu aktivitu uhradený, do 14 kalendárnych dní od odhlásenia.
- Ak sa účastník písomne odhlási zo vzdelávacej aktivity v lehote 7 a menej kalendárnych dní pred termínom jej začatia, nemá nárok na vrátenie účastníckeho poplatku, ktorý bol za danú vzdelávaciu aktivitu uhradený.
- V prípade ak sa účastník nezúčastní vzdelávacej aktivity z akéhokoľvek dôvodu, nemá nárok na vrátenie účastníckeho poplatku, ani na náhradný termín pre účasť na inej vzdelávacej aktivite IBV.
- Zastúpenie účastníka na vzdelávacej aktivite je možné.
VIAC INFORMÁCIÍ
CRM form will load here