Compliance vo finančných inštitúciách
Dátum
-
22.05.2025
-
-
€461.25
Upozornite ma, keď bude vzdelávacia aktivita opäť dostupná.
Seminár je v českom jazyku
Účastníci
- zamestnanci bánk a iných finančných inštitúcií zodpovední za compliance, prevenciu prania špinavých peňazí, podvody
- interní audítori
- zamestnanci zodpovední za riadenie rizík
- zamestnanci povinných osôb podľa zákona č. 297/2008 Z.z. o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a o ochrane pred financovaním terorizmu
Cieľ
- poskytnúť ucelený prehľad o funkcii Compliance umožňujúci jej proporcionálne nastavenie s dôrazom na správnu identifikáciu, interpretáciu a eskaláciu compliance rizík – compliance risk manažment
Obsah
- Definovanie compliance funkcie
- definícia a význam compliance
- postavenie a vývoj compliance v rámci corporate governance
- požiadavky na efektívne riadenie compliance rizík
- základné regulatórne oblasti v pôsobnosti compliance
- Compliance risk assessment (CRA)
- plánovanie
- analýza regulatórnych požiadaviek
- rizikové indikátory
- meranie, interpretácia a eskalácia compliance rizík
- nápravné opatrenia a ich monitoring
- Kontroly druhej úrovne
- implementácia do interného kontrolného systému
- parametre kontrol
- realizácia kontrol, interpretácia a eskalácia výsledkov
- nápravné opatrenia a ich monitoring
- Základné compliance procesy
- monitoring legislatívy a jej implementácia
- posudzovanie nových produktov a služieb
- komunikácia s regulátorom
- vzdelávanie
- pripomienkové konanie
- vybavovanie sťažností
- Securities compliance
- poskytovanie investičných služieb (MiFID)
- ochrana kapitálového trhu (MAD)
- stret záujmov - zisťovanie a riadenie (COI)
Lektor
Mgr. Ing. Lucien Strnad
- špecialista na problematiku compliance
- head of compliance and data protection officer v UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s.
- Cena bez DPH 375€
ÚHRADA A STORNO PODMIENKY
- Účasť na vzdelávacej aktivite podmienená úhradou účastníckeho poplatku vrátane DPH najneskôr 7 kalendárnych dní pred začatím vzdelávacej aktivity.
- Úhrada je možná bankovým prevodom alebo hotovostným vkladom na účet Inštitútu bankového vzdelávania NBS, n.o (ďalej len IBV): IBAN: SK08 0720 0000 0000 0007 4069, uvedeným variabilného symbolu vybratej vzdelávacej aktivity.
- Akékoľvek zrušenie účasti na vzdelávacej aktivite musí byť realizované písomne alebo e-mailom zaslaným na ibv@ibv-nbs.sk.
- Ak sa účastník písomne odhlási zo vzdelávacej aktivity viac ako 7 kalendárnych dní (najneskôr ôsmy kalendárny deň do 16:00) pred termínom jej začatia, zrušenie účasti z jeho strany je bezplatné. V tomto prípade, ak sa s účastníkom nedohodne na prevedenie zaplateného účastníckeho poplatku na úhradu inej vzdelávacej aktivity IBV, je IBV povinný vrátiť účastníkovi účastnícky poplatok, ktorý bol za danú vzdelávaciu aktivitu uhradený, do 14 kalendárnych dní od odhlásenia.
- Ak sa účastník písomne odhlási zo vzdelávacej aktivity v lehote 7 a menej kalendárnych dní pred termínom jej začatia, nemá nárok na vrátenie účastníckeho poplatku, ktorý bol za danú vzdelávaciu aktivitu uhradený.
- V prípade ak sa účastník nezúčastní vzdelávacej aktivity z akéhokoľvek dôvodu, nemá nárok na vrátenie účastníckeho poplatku, ani na náhradný termín pre účasť na inej vzdelávacej aktivite IBV.
- Zastúpenie účastníka na vzdelávacej aktivite je možné.