Finančné inštitúcie ako prirodzený cieľ páchateľov trestnej a inej protiprávnej činnosti

ÚČASTNÍCI

zamestnanci finančných inštitúcií 

• compliance špecialisti, fraud management a zamestnanci právnych oddelení
• štatutári, členovia predstavenstva, prokuristi
• vedúci pracovníci útvarov: riadenia rizika, vymáhania pohľadávok a poskytovania súčinností
• zamestnanci a manažéri útvarov interného prípadne externého auditu
• zástupcovia externých právnych kancelárií zameraných na zastupovanie poškodených veriteľov

CIEĽ

Spoznáte proces odhaľovania, posúdenia a riedenia v oblasti podvodov a súvisiacej protiprávnej činnosti (Fraud assessment):

•  Detekcia – ako rozpoznať a následne posúdiť potenciálne právne riziká z následkov z trestnej a inej protiprávnej činnosti vo finančných inštitúciách, (dopad okrem spôsobenej škody/straty aj potenciálne uloženie sankcií a pod.).
• Investigácia – ako postupovať pri interných šetreniach a externých - nezávislých vyšetrovaniach trestných činov, resp. deliktov (forenzné postupy).
• Prevencia – predchádzanie a interná regulácia v podobe vnútorných predpisov, pracovno-právne aspekty

Prínosom školenia je aj výmena skúseností z pohľadu aplikovanej praxe právnych inštitútov a najmä procesných postupov v danej oblasti s pôsobnosťou pre SR a niektoré krajiny EÚ.

OBSAH

Seminár je zameraný na: 

• typológiu trestných činov podľa právnej úpravy SR a širšieho kontextu
• subjektívnu a objektívnu zodpovednosť => trestnoprávna zodpovednosť fyzickej, resp. právnickej osoby
• hrozby rizika z pohľadu vedomého (úmyselného), nevedomého (neúmyselného) konania, resp. nekonania
• prevenciu, skúsenosti z praxe a poznatky z rozhodovacej činnosti oprávnených autorít

ŠTRUKTÚRA ŠKOLENIA

Základný benchmark /Definičné pole

• Úvod – terminológia
• Zákon o bankách, Zákon o AML, Trestný zákon a trestný poriadok, Zákonník práce
  

Trestnoprávna zodpovednosť konateľov a štatutárnych orgánov

• Zneužitie právomoci, právno-etické aspekty konania manažérov v súkromnom sektore
• Delegovanie zodpovednosti štatutár. orgánov a význam interných etických kódexov
• Príklady z praxe + diskusia

Case studies – príklady a prípadové štúdie z praxe na anonymizovaných spoločnostiach

• Právoplatné rozsudky (judikáty) zo slovenského prostredia + diskusia

Trestné činy v banke

• Latentné protiprávne konanie – latentné delikty, prevencia, registratúra deliktov
• Znalecké posudky, interné analýzy a expertízy, risk management
• Transakčný modus – spoločné konanie bánk zamerané na elimináciu, resp. odvrátenie spôsobenej škody (súčinnosť pri podvodných konaniach) + diskusia
• Postupy súdov a orgánov činných v trestnom konaní – zameranie na proces
• Sanácia škody, straty, participácia na uložených sankciách + diskusia
• Zneužitie dávok sociálneho zabezpečenia, nem. poistenia – spolupáchateľstvo

LEKTOR:

Mgr. Miroslav Kytlic – Fraud Manager a právnik s dlhoročnými skúsenosťami zo súdnych pojednávaní