Ciele
Poskytnúť ucelený prehľad o funkcii Compliance umožňujúci jej proporcionálne nastavenie s dôrazom na správnu identifikáciu, interpretáciu a eskaláciu compliance rizík – compliance risk manažment.
Účastníci
Pracovníci bánk a iných finančných inštitúcií zodpovední za compliance, prevenciu prania špinavých peňazí, podvodov a interní audítori.
Obsah
1. Definovanie Compliance funkcie
- Čo a prečo je Compliance?
- Postavenie a vývoj Compliance v rámci Corporate Governance
- Požiadavky na efektívne riadenie compliance rizík
- Základné regulatórne oblasti v pôsobnosti Compliance
2. Compliance risk assessment (CRA)
- Plánovanie
- Analýza regulatórnych požiadaviek
- Rizikové indikátory
- Meranie, interpretácia a eskalácia compliance rizík
- Nápravné opatrenia a ich monitoring
3. Kontroly druhej úrovne
- Implementácia do interného kontrolného systému
- Parametre kontrol
- Realizácia kontrol, interpretácia a eskalácia výsledkov
- Nápravné opatrenia a ich monitoring
4. Základné Compliance procesy
- Monitoring legislatívy a jej implementácia
- Posudzovanie nových produktov a služieb
- Komunikácia s regulátorom
- Vzdelávanie
- Pripomienkové konanie
- Vybavovanie sťažností
5. Securities Compliance
- Poskytovanieí investičných služieb (MiFID)
- Ochrana kapitálového trhu (MAD)
- Stret záujmov - zisťovanie a riadenie (COI)
Lektori
Termín
1 deň