Ciele

Poskytnúť praktické skúsenosti z vedenia forenzných auditov v nefinančných spoločnostiach a aplikovať tieto skúsenosti a znalosti na prostredie finančných inštitúcií. Popísať základné charakteristiky podvodov, predstaviť nástroje a postupy na detekciu a prevenciu podvodov a uviesť odporúčania k efektívnemu vedeniu vyšetrovania podvodov.

Účastníci

Interní audítori vo finančných inštitúciách, špecialisti na riadenie operačných a kreditných rizík, vedúci pracovníci zodpovední za prevenciu podvodov a compliance. 

Obsah

• koncepcia a postupy forenzného auditu
• konkrétne príklady podvodov
  • interný podvod vo finančnej inštitúcii
  • klientske podvody
• forenzné techniky a nástroje
  • vyhľadanie neštandardností vo finančných výkazoch klientov (subjektov)
  • vyšetrovanie pozadia subjektov
  • vyhľadávanie prepojení medzi subjektmi
  • dátová analýza a vyhľadávanie neštandardných transakcií v portfóliu
  • preverenie dokumentácie
  • vedenie rozhovorov
• zdroje dát a informácií
  • druhy dostupných elektronických údajov
  • charakteristika požadovanej dokumentácie
  • výber vzorky na testovanie
  • spracovanie a analýza dát
• vybrané podvodné schémy
• príznaky výskytu podvodov
• oblasti využitia forenzného auditu vo finančnej inštitúcii
• postupy po identifikácii podvodu
• odporúčania pre efektívne odhaľovanie podvodov
• nástroje na prevenciu podvodov
• štatistiky podvodného konania

Lektori

Termín

1 deň (od 9:00 do 16:00 hod.)