Poskytnúť praktické skúsenosti z vedenia forenzných auditov v nefinančných spoločnostiach a aplikovať tieto skúsenosti a znalosti na prostredie finančných inštitúcií. Popísať základné charakteristiky podvodov, predstaviť nástroje a postupy na detekciu a prevenciu podvodov a uviesť odporúčania k efektívnemu vedeniu vyšetrovania podvodov.
Účastníci
Interní audítori vo finančných inštitúciách, špecialisti na riadenie operačných a kreditných rizík, vedúci pracovníci zodpovední za prevenciu podvodov a compliance.
Obsah seminára
koncepcia a postupy forenzného auditu
konkrétne príklady podvodov
interný podvod vo finančnej inštitúcii
klientske podvody
forenzné techniky a nástroje
vyhľadanie neštandardností vo finančných výkazoch klientov (subjektov)
vyšetrovanie pozadia subjektov
vyhľadávanie prepojení medzi subjektmi
dátová analýza a vyhľadávanie neštandardných transakcií v portfóliu
preverenie dokumentácie
vedenie rozhovorov
zdroje dát a informácií
druhy dostupných elektronických údajov
charakteristika požadovanej dokumentácie
výber vzorky na testovanie
spracovanie a analýza dát
vybrané podvodné schémy
príznaky výskytu podvodov
oblasti využitia forenzného auditu vo finančnej inštitúcii