Ciele

Poskytnúť ucelený prehľad o funkcii Compliance umožňujúci jej proporcionálne nastavenie s dôrazom na správnu identifikáciu, interpretáciu a eskaláciu compliance rizík – compliance risk manažment.

Účastníci

Pracovníci bánk a iných finančných inštitúcií zodpovední za compliance, prevenciu prania špinavých peňazí, podvodov a interní audítori.

Obsah seminára

1. Definovanie Compliance funkcie

• Čo a prečo je Compliance?
• Postavenie a vývoj Compliance v rámci Corporate Governance
• Požiadavky na efektívne riadenie compliance rizík
• Základné regulatórne oblasti v pôsobnosti Compliance

2. Compliance risk assessment (CRA)

• Plánovanie
• Analýza regulatórnych požiadaviek
• Rizikové indikátory
• Meranie, interpretácia a eskalácia compliance rizík
• Nápravné opatrenia a ich monitoring

 3. Kontroly druhej úrovne

• Implementácia do interného kontrolného systému
• Parametre kontrol
• Realizácia kontrol, interpretácia a eskalácia výsledkov
• Nápravné opatrenia a ich monitoring

4. Základné Compliance procesy

• Monitoring legislatívy a jej implementácia
• Posudzovanie nových produktov a služieb
• Komunikácia s regulátorom    
• Vzdelávanie
• Pripomienkové konanie
• Vybavovanie sťažností

5. Securities Compliance

• Poskytovanieí investičných služieb (MiFID)
• Ochrana kapitálového trhu (MAD)
• Stret záujmov -  zisťovanie a riadenie (COI)

Lektori

Garant