Poskytnúť ucelený prehľad o funkcii Compliance umožňujúci jej proporcionálne nastavenie s dôrazom na správnu identifikáciu, interpretáciu a eskaláciu compliance rizík – compliance risk manažment.
Účastníci
Pracovníci bánk a iných finančných inštitúcií zodpovední za compliance, prevenciu prania špinavých peňazí, podvodov a interní audítori.
Obsah seminára
1. Definovanie Compliance funkcie
Čo a prečo je Compliance?
Postavenie a vývoj Compliance v rámci Corporate Governance
Požiadavky na efektívne riadenie compliance rizík
Základné regulatórne oblasti v pôsobnosti Compliance
2. Compliance risk assessment (CRA)
Plánovanie
Analýza regulatórnych požiadaviek
Rizikové indikátory
Meranie, interpretácia a eskalácia compliance rizík
Nápravné opatrenia a ich monitoring
3. Kontroly druhej úrovne
Implementácia do interného kontrolného systému
Parametre kontrol
Realizácia kontrol, interpretácia a eskalácia výsledkov