IBV / Vzdelávanie / Bankovníctvo a... / Riadenie aktív... / COMPLIANCE vo finančnej inštitúcii  

COMPLIANCE vo finančnej inštitúcii

Účastníci

Pracovníci bánk a iných finančných inštitúcií zodpovední za compliance, prevenciu prania špinavých peňazí, podvodov a interní audítori.

Cieľ

Poskytnúť ucelený prehľad o funkcii Compliance umožňujúci jej proporcionálne nastavenie s dôrazom na správnu identifikáciu, interpretáciu a eskaláciu compliance rizík – compliance risk manažment.

Obsah seminára

1.     Definovanie Compliance funkcie

  • Čo a prečo je Compliance?
  • Postavenie a vývoj Compliance v rámci Corporate Governance
  • Požiadavky na efektívne riadenie compliance rizík
  • Základné regulatórne oblasti v pôsobnosti Compliance

2.     Compliance risk assessment (CRA)

  • Plánovanie
  • Analýza regulatórnych požiadaviek
  • Rizikové indikátory
  • Meranie, interpretácia a eskalácia compliance rizík
  • Nápravné opatrenia a ich monitoring

 3.     Kontroly druhej úrovne

  • Implementácia do interného kontrolného systému
  • Parametre kontrol
  • Realizácia kontrol, interpretácia a eskalácia výsledkov
  • Nápravné opatrenia a ich monitoring

 4.     Základné Compliance procesy

  • Monitoring legislatívy a jej implementácia
  • Posudzovanie nových produktov a služieb
  • Komunikácia s regulátorom    
  • Vzdelávanie
  • Pripomienkové konanie
  • Vybavovanie sťažností

 5.     Securities Compliance

  • Poskytovanieí investičných služieb (MiFID)
  • Ochrana kapitálového trhu (MAD)
  • Stret záujmov -  zisťovanie a riadenie (COI)

Lektori

Dĺžka trvania

1 deň

Miesto konania

Inštitút bankového vzdelávania NBS, n.o., Tomášikova 28/a, Bratislava 

Garant

Ing. Monika Kovácsová
tel.: 02/5787 3538
e-mail:

Katalóg kurzov 2017

Vysoko kvalitné a odborné vzdelávacie podujatia pre Vás. Stiahnite si náš kompletný katalóg. 


Povedali o nás...

"Veľmi oceňujem organizáciu seminára Solvency II v rámci IBV NBS, ktorý sa konal v dňoch 4. a 5. októbra. Špeciálne oceňujem orientáciu seminára hlavne na pilier II (risk manažment) a výber kvalifikovaného lektora zo zahraničia s mnohoročnými praktickými skúsenosťami v oblasti risk manažmentu a interného auditu..."
(čítaj viac


Prihláška na podujatia

Formulár záväznej prihlášky na podujatia vo formáte PDF alebo DOC


European Banking & Financial Services Training Association


Inflačný ostrov

Ako vplýva inflácia na ekonomiku?


Certifikát kvality

Inštitút bankového vzdelávania NBS, n.o. priebežne sleduje, pravidelne analyzuje a vyhodnocuje výsledky svojho pôsobenia v oblasti poskytovania vzdelávacích služieb. 
Systém kvality v inštitúte potvrdzuje aj certifikát Bureau Veritas podľa normy systému kvality ISO 9001:2008. 


Kontaktné údaje

Inštitút bankového vzdelávania NBS, n.o.
Tomášikova 5238/28A,
821 01 Bratislava 2
Slovenská republika

IČO: 42166373

DIČ: 2022730369

telefón 
+ 421 (0)2 5787 3532
+ 421 (0)2 5787 3538

fax
+ 421 (0)2 4363 9314
e-mail