COMPLIANCE vo finančnej inštitúcii

COMPLIANCE vo finančnej inštitúcii

Ciele

Poskytnúť ucelený prehľad o funkcii Compliance umožňujúci jej proporcionálne nastavenie s dôrazom na správnu identifikáciu, interpretáciu a eskaláciu compliance rizík – compliance risk manažment.

Účastníci

Pracovníci bánk a iných finančných inštitúcií zodpovední za compliance, prevenciu prania špinavých peňazí, podvodov a interní audítori.

Obsah seminára

1.     Definovanie Compliance funkcie

  • Čo a prečo je Compliance?
  • Postavenie a vývoj Compliance v rámci Corporate Governance
  • Požiadavky na efektívne riadenie compliance rizík
  • Základné regulatórne oblasti v pôsobnosti Compliance

2.     Compliance risk assessment (CRA)

  • Plánovanie
  • Analýza regulatórnych požiadaviek
  • Rizikové indikátory
  • Meranie, interpretácia a eskalácia compliance rizík
  • Nápravné opatrenia a ich monitoring

 3.     Kontroly druhej úrovne

  • Implementácia do interného kontrolného systému
  • Parametre kontrol
  • Realizácia kontrol, interpretácia a eskalácia výsledkov
  • Nápravné opatrenia a ich monitoring

 4.     Základné Compliance procesy

  • Monitoring legislatívy a jej implementácia
  • Posudzovanie nových produktov a služieb
  • Komunikácia s regulátorom    
  • Vzdelávanie
  • Pripomienkové konanie
  • Vybavovanie sťažností

 5.     Securities Compliance

  • Poskytovanieí investičných služieb (MiFID)
  • Ochrana kapitálového trhu (MAD)
  • Stret záujmov -  zisťovanie a riadenie (COI)

Lektori

Garant

Ing. Monika Kovácsová
 02/5787 3538