Odhaľovanie a vyšetrovanie zamestnaneckých podvodov (Forenzný audit v organizácii)

Odhaľovanie a vyšetrovanie zamestnaneckých podvodov (Forenzný audit v organizácii)

Ciele

Poskytnúť praktické skúsenosti z vedenia forenzných auditov v nefinančných spoločnostiach a aplikovať tieto skúsenosti a znalosti na prostredie finančných inštitúcií. Popísať základné charakteristiky podvodov, predstaviť nástroje a postupy na detekciu a prevenciu podvodov a uviesť odporúčania k efektívnemu vedeniu vyšetrovania podvodov. 

Účastníci

Interní audítori vo finančných inštitúciách, vedúci pracovníci zodpovední za prevenciu podvodov a compliance a ďalší zamestnanci, ktorí si pre výkon svojej práce potrebujú rozšíriť poznatky z danej oblasti. 

Obsah seminára

  • definícia podvodov v legislatíve a judikatúre - charakteristika podvodu, škody, trestu
  • príčiny vzniku zamestnaneckých podvodov
  • príznaky existencie zamestnaneckých podvodov
  • schémy zamestnaneckých podvodov
  • postupy vyšetrovania podvodov
    • základné informácie
    • plánovanie a stanovenie cieľov vyšetrovania
    • získavanie dôkazov
    • uskutočňovanie pohovorov
    • písanie správy
    • dáta a informácie
    • forenzné techniky a nástroje
    • odporúčania na efektívne vyšetrovanie
  • postupy po identifikácii podvodu
    • výsledky vyšetrovania a odporúčania právneho riešenia
    • súkromne
    • právne a trestno – právne
    • súdne konanie (určovacie žaloby, vydanie veci)
    • vymáhanie škody
  • zodpovednosť zamestnancov a štatutárnych orgánov
  • dôsledky porušenia zodpovednosti zamestnancov a štatutárnych orgánov
  • prípadová štúdia - konkrétny prípad vyšetrovania podvodov
    • stav firmy v priebehu podvodných aktivít
    • ako prebiehal podvod
    • indikátory podvodu
    • popis schém
    • vyšetrovacie postupy
    • prístup vlastníka a manažmentu
    • príklady porušenia kľúčových povinností/ zodpovedností zamestnancov a štatutárnych orgánov
    • výsledok vyšetrovania
    • dôsledky a dopady na manažment a zamestnancov

Lektori

špecialisti z danej problematiky z Českej republiky 

Garant

Ing. Monika Kovácsová
 02/5787 3538