Forenzný audit - nástroj na detekciu podvodov

Forenzný audit - nástroj na detekciu podvodov

Ciele

Poskytnúť praktické skúsenosti z vedenia forenzných auditov v nefinančných spoločnostiach a aplikovať tieto skúsenosti a znalosti na prostredie finančných inštitúcií. Popísať základné charakteristiky podvodov, predstaviť nástroje a postupy na detekciu a prevenciu podvodov a uviesť odporúčania k efektívnemu vedeniu vyšetrovania podvodov.

Účastníci

Interní audítori vo finančných inštitúciách, špecialisti na riadenie operačných a kreditných rizík, vedúci pracovníci zodpovední za prevenciu podvodov a compliance. 

Obsah seminára

  • koncepcia a postupy forenzného auditu
  • konkrétne príklady podvodov
    • interný podvod vo finančnej inštitúcii
    • klientske podvody
  • forenzné techniky a nástroje
    • vyhľadanie neštandardností vo finančných výkazoch klientov (subjektov)
    • vyšetrovanie pozadia subjektov
    • vyhľadávanie prepojení medzi subjektmi
    • dátová analýza a vyhľadávanie neštandardných transakcií v portfóliu
    • preverenie dokumentácie
    • vedenie rozhovorov
  • zdroje dát a informácií
    • druhy dostupných elektronických údajov
    • charakteristika požadovanej dokumentácie
    • výber vzorky na testovanie
    • spracovanie a analýza dát
  • vybrané podvodné schémy
  • príznaky výskytu podvodov
  • oblasti využitia forenzného auditu vo finančnej inštitúcii
  • postupy po identifikácii podvodu
  • odporúčania pre efektívne odhaľovanie podvodov
  • nástroje na prevenciu podvodov
  • štatistiky podvodného konania

Lektori

Garant

Ing. Monika Kovácsová
 02/5787 3538