Compliance a prevencia podvodov vo finančnej inštitúcii

Compliance a prevencia podvodov vo finančnej inštitúcii

Ciele

Poskytnúť praktické skúsenosti z pôsobenia na oddelení Compliance v banke a skúsenosti v detekcii, vyšetrovaní a prevencii podvodov v privátnych spoločnostiach a vo verejnej správe. Predstaviť nástroje a postupy detekcie, šetrenia a prevencie podvodov. Na základe praktických ukážok demonštrovať vybrané spôsoby detekcie a vyšetrovania neštandardných aktivít páchateľov. 

Účastníci

Vedúci pracovníci zodpovední za compliance a prevenciu podvodov vo finančných inšitúciach, interní audítori 

Obsah seminára

  • základné informácie a terminológia
  • úloha Compliance vo finančnej inštitúcii
    • štruktúra Compliance tímu
    • oddelenie Anti-money laundering
    • obecné Compliance
    • prevencia a detekcia
  • prevencia podvodov
    • pojem prevencie
    • politika prevencie podvodov
    • základné piliere prevencie
  • detekcia podvodov
    • charakteristika podvodníkov
    • druhy podvodných schém
    • príznaky podvodného správania
  • vyšetrovanie podvodov
    • postupy vyšetrovania
    • kritické oblasti vyšetrovania
    • vybrané nástroje vyšetrovania - vedenie interview
  • workshop - príklad na interview a vyšetrovanie podvodu
  • vybrané nástroje detekcie a prevencie podvodov:
    • získanie a preverovanie informácií o pozadí klientov
    • vyhľadávanie prepojení medzi klientmi a tretími stranami
    • postupy „Poznaj svojho klienta“ a „Poznaj svojho zamestnanca“
    • pre-employment screening nových zamestnancov
    • testovanie transakčných portfólií a vyhľadávanie neštandardností
  • workshop - príklad na odhalenie neštandardných transakcií
  • odporúčania na zlepšenie kontrolného systému
  • štatistiky výskytu podvodov na Slovensku

Lektori

špecialisti z danej problematiky 

Garant

Ing. Monika Kovácsová
 02/5787 3538